Das ist der Job
Gesucht wird daher kein rein theoretisches Compliance-Profil, sondern eine strukturierte Persönlichkeit mit Verständnis für die operativen Anforderungen eines regulierten Finanzdienstleisters.
Aufgaben Sie übersetzen aufsichtsrechtliche Anforderungen (WpHG, MaComp, MiFID/MiFIR, WpIG, MaRisk) in prüfungsfeste Prozesse, Kontrollen und Dokumentationen Sie pflegen und entwickeln Arbeitsanweisungen, Organisationsrichtlinien und Prozessbeschreibungen kontinuierlich weiter Sie begleiten regulatorische Prüfungen und koordinieren die Zusammenarbeit mit Wirtschaftsprüfern, externen Beratern und internen Ansprechpartnern Sie verantworten das Auslagerungs-, Beschwerde- und Kontrollmanagement operativ mit Sie überwachen regulatorische Fristen, Maßnahmen und interne Kontrollhandlungen — mit der Konsequenz, offene Punkte bis zum Abschluss nachzuhalten Sie klären sensible Kundeninformationen professionell und mit dem nötigen Fingerspitzengefühl Sie arbeiten eng mit Geschäftsführung, Kundenbetreuung
Darum lohnt es sich
Über uns
Für eine etablierte, inhabergeführte Vermögensverwaltung im Raum München suchen wir eine Persönlichkeit, die regulatorische Anforderungen nicht nur fachlich versteht, sondern diese konsequent in belastbare Prozesse, klare Dokumentationen und verlässliche Kontrollmechanismen übersetzt.
Die Position verbindet Regulatorik, Wertpapiergeschäft, Betriebsorganisation und Prüfungsbegleitung .
